CORA – Compliance Risk Assessment Software
Aussagekräftige Informationen für die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat

Die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen werden immer mehr zur Chefsache, d.h. auch diejenigen Personen und Gremien in der Bank, welche Führungsverantwortung innehaben, müssen verstehen und beurteilen können, ob und wie die Bank diese Regeln umsetzt. Dies geschieht durch ein aussagekräftiges Compliance Risk Assessment:

CORA Compliance Risk Assessment Prozess

Das CORA Tool ist eine standardisiertes Compliance Risk Assessment, das Ihnen auf einen Blick darüber Auskunft gibt, wo die Bank bei der Umsetzung der Compliance Anforderungen steht und was es allenfalls noch zu tun gibt. Das CORA Tool verfügt über einen Fragebogen, der eine automatisierte Beurteilung der Effektivität des Compliance Programms erlaubt, und zwar in folgenden Bereichen:

  • Regelwerk / Organisation
  • Compliance Kultur / Standard
  • Identifikation von Compliance Risiken
  • Überwachung / Kontrolle von Compliance relevanten Sachverhalten
  • Meldewesen / Kommunikation
  • Training / Professionalität im Bereich Compliance
  • Unterstützung durch die Geschäftsleitung
  • Infrastruktur
Ablauf des Compliance Risk Assessment
CORA Compliance Risk Assessment

1. Handlungsbedarf identifizieren mit dem CORA Tool

Anhand eines standardisierten Framebogens wird die aktuelle Situation Ihres Compliance Managements beurteilt. Das zugrundeliegende Compliance Programm basiert auf einer angemessenen Verwaltungsorganisation, die dem Geschäftszweck der Bank Rechnung trägt und jederzeit eine einwandfreie Geschäftstätigkeit gewährleistet.

CORA Compliance Risk Assessment

2. Schwerpunkte setzen

Die Analyse basiert auf einem risikoorientierten Ansatz und zeigt Ihnen, welche Lücken zuerst geschlossen werden müssen.

CORA Compliance Risk Assessment

3. Relevante Werkzeuge für die Umsetzung nutzen

Wir unterstützen Sie bei der Schliessung allfälliger Lücken oder bei der Anpassung Ihres Compliance Programms. Mit Weisungs-Templates, Trainings-Slides oder Manuals & Checklisten bieten wir effiziente Lösungen.

Das CORA Tool ist ein flexibles und rasch anpassungsfähiges Tool, das Sie direkt übernehmen oder innert kürzester Zeit auf Ihre Organisation und Bedürfnisse anpassen können. Dank den standardisierten Reports können Geschäftsleitung und Verwaltungsrat die Compliance Risiken effektiv beurteilen und informierte Entscheidungen fällen. Auch lasst sich damit das Compliance Risk Management über einen längeren Zeitraum einheitlich aufzeichnen.

 

  Ihr Nutzen

Standardisiertes Compliance Assessment, basierend auf der aktuellen Gesetzeslage
Überblick über Fortschritte durch historische Vergleiche & Statistiken
Lösungen und Produkte bei Compliance-Lücken
Statistische Auswertungen
Umfangreiches Reporting und einfache Erstellung von individualisierten Compliance Assessment Dokumenten

Weitere Informationen

   Download Fact-Sheet (pdf)
   info@changecompliance.ch
   +41 41 763 14 12

Detaillierte Informationen zur Funktionsweise von CORA finden Sie hier.

CORA Compliance Risk Assessment
Ausgewählte Features: Risikoanalyse und individuelle statistische Auswertungen
CORA Compliance Risk Assessment
Umfassende Reportingmöglichkeiten: Verfassen von massgeschneiderten Assessment Dokumenten

CORA Features

  • Compliance Assessment Fragebogen
  • Risikoanalyse und statistische Auswertungen
  • Lösungen und Produkte für Compliance-Lücken
  • Komfortables Verwaltungstool zur Administration Ihrer Fragebogen, Reports und Dokumente
  • Umfassende Reportingmöglichkeiten
  • Komplett webbasiertes Interface
  • einfache system- und plattformunabhängige Implementation
  • Verschlüsselung und Anonymisierung Ihrer Daten