Die Zunahme der Regulierung im Finanzbereich und die damit verbundenen Risiken machen die Compliance mit aufsichtsrechtlichen Vorschriften immer mehr zur Chefsache. Der Beizug von Spezialisten kann gerade bei kleineren Instituten die Umsetzung von regulatorischen Anforderungen beschleunigen und damit Compliance Risiken minimieren.
Unsere langjährige Praxiserfahrung bei Schweizer Banken ermöglicht uns eine lösungsorientiere und effiziente Beratung bei Compliance Themen. Unsere Produkte und Lösungen sind praxisnah und auf eine direkte Umsetzung ausgerichtet, so dass unsere Kunden Zeit und Kosten sparen. Wir haben zahlreiche Compliance Projekte direkt bei unseren Kunden umgesetzt und sind mit internen Bankprozessen, Produkten und Strategien bestens vertraut.
- Compliance bei der Geldwäschereibekämpfung (GwG, GwV, GwV-Finma), VSB 16, AML Transaktionsmonitoring, Kundenportfolio Reviews und Risk Assessments, Meldewesen und Koordination mit externen Stellen
- KYC Prozesse und Manuale
- Aufsichtsrecht für Banken, Effektenhändler und Institute/Produkte nach Kollektivanlagegesetz (KAG)
- Bewilligungsverfahren mit FINMA, Betreuung von aufsichtsrechtlichen Revisionen
- Legal & Compliance Framework für Vermögensverwalter (Verträge, GwG-Compliance, SRO, Weisungen, Compliance Ausbildung)
- Erstellung von Impact Analysen & Umsetzungskonzepten
- Beratung im Bereich des Crossborder Bankings
- Compliance bei Outsourcing Verträgen mit Service Providern in der Schweiz oder im Ausland
- Durchführung von internen Untersuchungen
- Betreuung von Rechtsverfahren
- Compliance Risk Assessment und Compliance Reportings
- Weisungswesen und Organisationsreglemente
- Beratung zu FinfraG (Impact Analyse, Umsetzung, Prozesse, Verträge)
- Compliance im Datenschutz (DSG)
- Interne Kontrolle (IKS) und Corporate Governance
- Outsourcing Dienstleistungen im Bereich Legal & Compliance für Finanzdienstleister
- Prüfen von neuen Technologien und Produkten auf Einhaltung der anwendbaren Gesetze und Regulatorien (intern und extern)
- Kurzfristige Verfügbarkeit von Compliance Experten für regulatorische Projekte
- Beratung für Verwaltungsräte von Banken und Effektenhändlern
- Compliance Ausbildungen
